一、 集團法務與合規風(fēng)控部
（一）主要職能：
法務與合規風(fēng)控部作(zuò)爲鴻粵集團合規管理(lǐ)部門(mén)，負責具體(tǐ)執行和協調日(rì)常合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，履行合規管理(lǐ)和風(fēng)險評估職能，定期或不定期針對重點領域開展合規風(fēng)險審查，組織或監督各部門(mén)及各成員(yuán)單位的合規培訓工(gōng)作(zuò)，爲各部門(mén)及各成員(yuán)單位提供合規咨詢與支持等。
（二）在合規風(fēng)險管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)中的職責：
1.組織集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位開展合規風(fēng)險識别評價等工(gōng)作(zuò)。
2.針對重大(dà)合規風(fēng)險，向集團首席合規官彙報。
3.協助集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位确定合規風(fēng)險應對策略。
4.組織開展集團的合規管理(lǐ)評估工(gōng)作(zuò)。
5.組織起草集團合規管理(lǐ)年(nián)度報告。
（三）在合規審查工(gōng)作(zuò)中的職責：
1.組織建立合規審查機(jī)制，監督保障合規審查機(jī)制有效落實。
2.組織、指導集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位做好合規規範更新工(gōng)作(zuò)。
3.負責對集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位提起的事(shì)前合規審查事(shì)項進行程序性審查。
4.對集團各部門(mén)、各成員(yuán)單位或人(rén)員(yuán)主動識别、員(yuán)工(gōng)及外部舉報的經營管理(lǐ)行爲進行事(shì)後合規審查（涉及集團首席合規官、集團法務及合規風(fēng)控部、合規管理(lǐ)員(yuán)的違規行爲除外）。
5.開展調查，出具合規審查結論或報告。
6.根據職權範圍，就(jiù)合規審查結論進行違規問(wèn)責處理(lǐ)或向集團首席合規官提交違規問(wèn)責處理(lǐ)建議(yì)。
7.監督落實合規審查導緻違規問(wèn)責處理(lǐ)的落地執行。
8.開展合規審查培訓，提高鴻粵集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位的合規審查能力。
9.其他(tā)與合規審查相(xiàng)關的必要事(shì)項。
二、集團審計(jì)部
（一）主要職能：
集團審計(jì)部是鴻粵集團合規管理(lǐ)的第三道防線，負責各部門(mén)及各成員(yuán)單位的審計(jì)工(gōng)作(zuò)（含合規審計(jì)、财務審計(jì)）。當合規投訴、舉報線索涉及法務與合規風(fēng)控部的工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)時，或者被調查對象提出法務與合規風(fēng)控部人(rén)員(yuán)需要回避且符合回避情形時，審計(jì)部負責接受線索、自(zì)行開展調查或根據實際需要聘請(qǐng)外部律師(shī)團隊協助開展調查，獨立調查取證。
（二）主導針對集團首席合規官、法務與合規風(fēng)控部、集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位合規管理(lǐ)員(yuán)的違規行爲開展事(shì)後合規審查，在合規審查工(gōng)作(zuò)中履行如(rú)下職責：
1.開展調查，出具合規審查報告；
2.根據職權範圍，就(jiù)合規審查結論向集團合規管理(lǐ)委員(yuán)會提交違規問(wèn)責處理(lǐ)建議(yì)；
3.監督落實合規審查導緻違規問(wèn)責處理(lǐ)的落地執行；
4.其他(tā)與合規審查相(xiàng)關的必要事(shì)項。
