廣州有朋汽車銷售服務有限公司
第一條 制定目的
爲規範廣州有朋汽車銷售服務有限公司（以下簡稱“集團公司”）及其直接或間接持股的全資子企業、控股子企業，加入鴻粵集團的參股企業和分(fēn)支機(jī)構（以下簡稱“集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位”，“集團公司”及“集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位”合稱“鴻粵集團”或“集團”）的商業經營行爲，加強鴻粵集團廉政建設和内控機(jī)制的規範化、制度化建設，樹(shù)立及踐行“合規經營，行穩緻遠(yuǎn)”的合規理(lǐ)念，切實維護鴻粵集團的良好形象和信譽，建立鴻粵集團治理(lǐ)商業賄賂、腐敗的長效預警機(jī)制，嚴格遵循公平競争規則，引導鴻粵集團管理(lǐ)人(rén)員(yuán)及相(xiàng)關利益團體(tǐ)依法辦事(shì)、誠實守信，打擊和制止商業賄賂、腐敗行爲，維護鴻粵集團的合法權益。依據國(guó)家有關法律、法規，并結合鴻粵集團的實際情況，特制定本制度。
第二條 适用範圍
（一）本制度适用于集團公司及集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位。
（二）本制度适用于與公司簽訂勞動合同的全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)。
（三）本制度适用于鴻粵集團的一切商業活動或對外接觸的活動，包括但(dàn)不限于與客戶商務洽談、向供應商産品采購(gòu)、内部報銷等，以及從(cóng)事(shì)采購(gòu)、銷售、維護、質量監督等經濟活動及對人(rén)、财、物管理(lǐ)的過程。
（四）對于所有與鴻粵集團有業務來(lái)往的合作(zuò)方（包括但(dàn)不限于：客戶、供應商、廠(chǎng)家、4S店(diàn)等），與之聯絡的公司員(yuán)工(gōng)應當确保上述人(rén)員(yuán)了解并同意遵守本制度；如(rú)發現合作(zuò)方未遵守本制度規定時，應當要求合作(zuò)方進行調整；情況嚴重的，直接終止合作(zuò)。
第三條 職責
集團法務與合規風(fēng)控部作(zuò)爲反商業賄賂與廉政建設的預防、監督、管理(lǐ)部門(mén)，主要職責有：
（一）貫徹和培訓有關反商業賄賂的國(guó)家有關法律、法規、政策和集團規章(zhāng)制度，開展集團治理(lǐ)商業賄賂工(gōng)作(zuò)。
（二）組織本制度以及其他(tā)反商業賄賂類相(xiàng)關規範的編制及修改完善維護工(gōng)作(zuò)。
（三）對公司重要部門(mén)、重要環節的人(rén)員(yuán)是否按本規定廉潔從(cóng)業進行監督與管理(lǐ)，組織開展反商業賄賂執行情況考核評價、責任追究管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。
（四）定期組織開展反商業賄賂培訓工(gōng)作(zuò)，指導員(yuán)工(gōng)學習反商業賄賂相(xiàng)關法律法規。
（五）對通過監督和舉報發現的疑似商業賄賂的情況，法務與合規風(fēng)控部立即組織相(xiàng)關人(rén)員(yuán)，研究開展對策和措施，弄清事(shì)實情況，一經查實，确認屬于重大(dà)違紀行爲，将相(xiàng)關資料發送人(rén)力資源部，由人(rén)力資源部根據集團規章(zhāng)制度對涉事(shì)員(yuán)工(gōng)進行相(xiàng)應處理(lǐ)，情節嚴重且符合犯罪者，移交司法機(jī)關處理(lǐ)。
（六）與公司有經濟活動往來(lái)的合作(zuò)方違反《反腐敗、反商業賄賂和反舞弊承諾書(shū)》的，堅決取消其合作(zuò)方資格，構成商業賄賂犯罪的，移交由司法機(jī)關處理(lǐ)。
第四條 商業賄賂的定義
本制度所稱商業賄賂是指爲獲取商業交易機(jī)會、競争優勢或其他(tā)利益而采用财物或其他(tā)手段賄賂單位或者個人(rén)的行爲。
前款所稱财物，是指現金、實物以及網絡虛拟财産、禮券、基金、股份、債務免除等其他(tā)财産權益，包括假借促銷費、贊助費、宣傳費、勞務費、咨詢費、傭金等名義或者以報銷各種費用等方式給付财物。
前款所稱其他(tā)手段，是指提供國(guó)内外各種名義的旅遊、考察等給付财物之外的其他(tā)利益的手段。
第五條 禁止行爲
（一）回扣、賄賂及報酬：
禁止集團的任何員(yuán)工(gōng)，以影(yǐng)響與集團業務相(xiàng)關的決定爲目的或以獲取私人(rén)利益爲目的，承諾、給予、教唆或接收任何形式的回扣、賄賂、報酬或好處（不論以現金或其他(tā)形式）或授權任何前述賄賂行爲，包括但(dàn)不限于：
1、不得(de)收受業務相(xiàng)關單位及人(rén)員(yuán)提供的财物，包括但(dàn)不限于現金、銀行卡、購(gòu)物卡、提貨單、娛樂場所會員(yuán)卡、打折卡、代金券等。
2、不得(de)收受業務相(xiàng)關單位及人(rén)員(yuán)提供的包括但(dàn)不限于贈送或無償使用錄像攝像設備、家電設備、健身(shēn)器材、車輛(liàng)、住房(fáng)等實物。
3、不得(de)收受業務相(xiàng)關單位及人(rén)員(yuán)提供的包括但(dàn)不限于宴請(qǐng)、娛樂消費、旅遊、國(guó)内外考察等形式的消費。
4、不得(de)收受業務相(xiàng)關單位及人(rén)員(yuán)提供的包括但(dàn)不限于以朋友名義提供各種回扣、好處、活動抽獎、股份、紅(hóng)利、基金、虛拟貨币等其他(tā)任何形式的商業賄賂。
5、不得(de)假借賭博以及培訓費、顧問(wèn)費、咨詢費、技術(shù)服務費、科(kē)研費、研發費等名義給予、收受财物或者其他(tā)财産性利益。
6、不得(de)爲謀取不正當利益，給予其他(tā)單位工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)以财物或消費性支出等。
7、不得(de)采用财物或其他(tā)手段，賄賂對交易有影(yǐng)響的單位或個人(rén)，以謀取商業交易中的機(jī)會或競争優勢。
8、不得(de)直接作(zuò)出任何被禁止的賄賂行爲，也不得(de)間接作(zuò)出該等行爲，如(rú)不得(de)授權或允許第三方代表集團進行被禁止的賄賂行爲。
（二）欺詐、串通及強迫：
集團或任何員(yuán)工(gōng)應秉持公平競争的核心價值觀，禁止實施以下行爲：
1、禁止爲了獲得(de)經濟利益、其他(tā)利益或者逃避某種義務，有意地或不計(jì)後果地誤導或企圖誤導第三方，包括歪曲事(shì)實、故意隐瞞事(shì)實、提供虛假資料或信息、明知是虛假信息卻不主動澄清等。
2、禁止與第三方故意串通、合謀或有目的地設計(jì)某種安排、活動，以不适當地影(yǐng)響某人(rén)的決定，如(rú)串标、陪标、串通擡高價格等。
3、禁止集團或全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)通過對一方施加壓力而不适當地影(yǐng)響對方的行爲，如(rú)以直接或間接傷害、破壞對方的人(rén)身(shēn)或财産，或以此爲威脅使用武力、權力或其他(tā)手段迫使對方作(zuò)出相(xiàng)反行爲。
（三）侵吞、竊取、騙取：
集團的任何員(yuán)工(gōng)，不得(de)利用職務便利以侵吞、竊取、騙取或其他(tā)手段占有集團财物，截留集團各類收入等。
（四）涉及國(guó)家工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)的支付行爲：
1、除禁止上述“（一）回扣、賄賂及報酬”涉及行爲外，集團或任何員(yuán)工(gōng)不得(de)爲取得(de)或維持業務而直接或間接向國(guó)家工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)行賄或作(zuò)出提供賄賂的任何承諾或支付，不得(de)違反集團開展業務的司法轄區的任何反賄賂法律法規。
2、嚴禁通過集團或其商業夥伴，直接或間接地向任何國(guó)家工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)提供、支付、贈與或承諾支付任何有價值的财物或授權實施這些行爲。
第六條 關于特殊支出的限制規定
（一）折扣和傭金
1、折扣：在銷售産品和提供服務的過程中，可(kě)以給予商業交易相(xiàng)對方折扣，但(dàn)折扣必須是明示的，在同等條件(jiàn)下一視同仁，不區别對待。
2、傭金：
（1）集團可(kě)以聘用有合法經營資格的中間人(rén)提供居間服務，可(kě)以給予中間人(rén)傭金作(zuò)爲報酬，但(dàn)傭金支出應真實記載在财務賬目中；
（2）任何員(yuán)工(gōng)在公司經營活動中不能接受任何傭金；
（3）禁止一切“暗中賬外”傭金。
（二）捐贈和贊助
1、捐贈：
集團有且隻能實施慈善捐贈。慈善捐贈是指自(zì)願地以金錢或非金錢形式給予他(tā)人(rén)、并且不求回報的贈與。
集團所做的慈善捐贈，必須符合下列條件(jiàn)：
（1）符合相(xiàng)關的法律規定；
（2）并非是爲了獲取任何商業利益或優勢；
（3）隻能向合法登記并有較高聲譽的慈善機(jī)構進行捐款；
（4）捐款的目的必須具有慈善性質；
（5）捐款的金額、用途等公開透明，并公開捐款及接受方信息進行公示；
（6）不存在任何可(kě)能違反反商業賄賂法律法規的情形。
2、贊助：
贊助是與第三方進行的互利合作(zuò)，形式包括金錢、産品、服務等。集團所做的任何贊助，必須符合下列條件(jiàn)：
（1）符合相(xiàng)關的法律規定；
（2）并非是爲了獲取不公平的或非法的商業利益或優勢；
（3）隻能與合法登記并有較高聲譽的第三方機(jī)構進行合作(zuò)；
（4）贊助的金額、用途等必須合理(lǐ)并且公開透明，并公開贊助及對接受方信息進行公示；
（5）不存在任何可(kě)能違反反商業賄賂法律法規的情形；
（6）必須簽署書(shū)面協議(yì)。
第七條 本制度着重以預防商業賄賂和集團員(yuán)工(gōng)廉潔自(zì)律爲主，對違反本制度的員(yuán)工(gōng)将給予相(xiàng)應處罰；情節嚴重，構成刑事(shì)犯罪的，将由集團法務與合規風(fēng)控部将相(xiàng)關事(shì)實與材料移送司法機(jī)關處理(lǐ)。
第八條 人(rén)事(shì)防範機(jī)制
參與招聘的集團管理(lǐ)層和人(rén)力資源部門(mén)人(rén)員(yuán)負責員(yuán)工(gōng)的招聘工(gōng)作(zuò)，應遵守反商業賄賂的合規要求，并将預防商業賄賂的理(lǐ)念和制度向入職員(yuán)工(gōng)普及，應做到：
（一）在新員(yuán)工(gōng)招聘入職前安排其進行反商業賄賂制度的學習與培訓；
（二）招聘過程中，做好對拟錄用人(rén)員(yuán)的背景調查，特别是杜絕商業賄賂高風(fēng)險人(rén)員(yuán)（如(rú)存在商業賄賂前科(kē)劣迹或因商業賄賂行爲受過行政、刑事(shì)處罰）進入招投标、采購(gòu)、銷售、财務、資金、法務與合規風(fēng)控部等關鍵崗位；
（三）要求拟錄用人(rén)員(yuán)在入職簽署勞動合同、聘用協議(yì)的同時，簽署《反商業賄賂合規承諾書(shū)》并熟知承諾内容；
（四）将員(yuán)工(gōng)反商業賄賂、廉潔自(zì)律的遵守情況加入年(nián)底績效考核項目中，并按照(zhào)考核結果對員(yuán)工(gōng)進行獎懲。
第九條 廉潔自(zì)律義務
集團全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)在職期間應廉潔自(zì)律，應做到：
（一）嚴格遵守本制度及反商業賄賂相(xiàng)關法律法規，嚴格履行《反商業賄賂合規承諾書(shū)》所承諾的内容；
（二）禁止任何形式的商業賄賂腐敗行爲；
（三）應對自(zì)己所負責保管、使用和接觸的公司财産不會有任何侵占、挪用之行爲；
（四）自(zì)覺接受集團法務與合規風(fēng)控部在反商業賄賂與廉政建設工(gōng)作(zuò)方面的管理(lǐ)和監督；
（五）若違反本制度規定或《反商業賄賂合規承諾書(shū)》内容，服從(cóng)集團法務與合規風(fēng)控部按相(xiàng)關規定處理(lǐ)；
（六）如(rú)知悉集團其他(tā)員(yuán)工(gōng)有違反本制度之行爲，應及時向集團法務與合規風(fēng)控部舉報并提供相(xiàng)關證據；
（七）如(rú)遇到供應商等關聯交易方直接或間接向員(yuán)工(gōng)本人(rén)或其關系人(rén)及其指定人(rén)行賄，員(yuán)工(gōng)應及時向集團法務與合規風(fēng)控部舉報并提供相(xiàng)關證據；
（八）決不爲自(zì)己或他(tā)人(rén)的利益，唆使或利用本集團其他(tā)員(yuán)工(gōng)離(lí)職或違背職務，而造成本集團公司及集團各部門(mén)及各成員(yuán)單位的利益損害；
（九）如(rú)員(yuán)工(gōng)的關系人(rén)與本公司發生(shēng)業務或經濟往來(lái)時，員(yuán)工(gōng)應當如(rú)實告知集團法務與合規風(fēng)控部，由法務與合規風(fēng)控部審查該交易是否違反本制度，并做出能否繼續發生(shēng)業務往來(lái)的結論；
（十）業務過程中或國(guó)家節假日(rì)期間涉及禮品與款待，應嚴格遵守集團《關于提供、接收禮品與款待的合規管理(lǐ)規定》，申請(qǐng)、報備，不得(de)私自(zì)接收。
第十條 商業夥伴防範機(jī)制
全集團及員(yuán)工(gōng)應當重視、防範商業夥伴包括供應商、廠(chǎng)家、客戶、合資合作(zuò)方、4S店(diàn)等帶來(lái)的商業賄賂風(fēng)險，應做到：
（一）負責員(yuán)工(gōng)在合作(zuò)之前，根據集團《商業夥伴管理(lǐ)制度》的要求對商業夥伴開展合規盡職調查，如(rú)發現商業夥伴有違反前述制度的行爲，将盡職調查結果以舉報的方式上報集團法務與合規風(fēng)控部處理(lǐ)；
（二）負責員(yuán)工(gōng)在與商業夥伴商討(tǎo)業務合作(zuò)前，應向商業夥伴及負責人(rén)告知集團《商業夥伴管理(lǐ)制度》及相(xiàng)關反商業賄賂的規定義務，以及告知如(rú)發現商業夥伴有違反前述規定的行爲，集團可(kě)采取适當的行動，包括終止合同，列入禁止準入和不得(de)繼續選用的黑(hēi)名單，情節嚴重構成犯罪的，由法務與合規風(fēng)控部移送司法機(jī)關處理(lǐ)；
（三）必須與商業夥伴簽訂書(shū)面合同，簽訂合同時商業夥伴應當簽署《反腐敗、反商業賄賂和反舞弊承諾書(shū)》，并嚴格遵守承諾書(shū)内容。
第十一條 反商業賄賂舉報機(jī)制
（一）集團法務與合規風(fēng)控部受理(lǐ)、調查集團或任何員(yuán)工(gōng)及商業夥伴的商業賄賂事(shì)項，審查是否違反本制度或反商業賄賂的相(xiàng)關規定，并做出處置結果。
法務與合規風(fēng)控部受理(lǐ)反商業賄賂舉報電話(huà)：020-86166326，受理(lǐ)舉報郵箱：jt_cc@hongyuegroup.com.cn。
如(rú)舉報的賄賂事(shì)項涉及法務與合規風(fēng)控部門(mén)的，由集團審計(jì)部受理(lǐ)、調查并作(zuò)出認定結果。
審計(jì)部受理(lǐ)反商業賄賂舉報電話(huà)：40088-92588，受理(lǐ)舉報郵箱：jt_audit@hongyuegroup.com.cn。
（二）集團鼓勵員(yuán)工(gōng)及商業夥伴檢舉揭發賄賂、腐敗等行爲，可(kě)采用實名或匿名兩種方式。集團法務與合規風(fēng)控部應在48小時内對實名舉報作(zuò)出回複，在五個工(gōng)作(zuò)日(rì)内對匿名舉報進行回複。
對匿名舉報的，檢舉的受理(lǐ)、調查等各個環節，必須嚴格保密，嚴禁洩露檢舉人(rén)的姓名、部門(mén)、公司名稱等信息，嚴禁将舉報情況透露給被舉報人(rén)或部門(mén)，調查核實情況時，不得(de)出示檢舉材料原件(jiàn)或者複印件(jiàn)，不得(de)暴露檢舉人(rén)，對匿名的檢舉書(shū)信及材料，不得(de)鑒定筆迹，檢舉材料不得(de)随意對外借閱。
（三）實名舉報的線索一經查實，集團法務與合規風(fēng)控部将根據集團《合規舉報制度》予以績效獎勵，如(rú)是集團員(yuán)工(gōng)，則發放(fàng)到員(yuán)工(gōng)工(gōng)資卡中；如(rú)非集團員(yuán)工(gōng)，則予以現金獎勵或直接彙入其賬戶。
第十二條 集團員(yuán)工(gōng)違反本制度，未造成集團損失的，在集團範圍内通報，集團可(kě)單方解除勞動關系，且不承擔任何法律責任。
第十三條 集團員(yuán)工(gōng)違反本制度，給集團造成直接和間接損失不滿1000元的（不含1000元），需賠償集團損失，予以調崗降薪處罰，集團也可(kě)單方解除勞動關系。同時,集團高層對其直接上級和部門(mén)負責人(rén)進行提醒談話(huà)。
第十四條 如(rú)集團員(yuán)工(gōng)發生(shēng)三次及以上違反本制度的行爲，或給集團造成直接和間接損失1000元（含）以上的，需賠償集團損失，同時集團有權單方解除勞動關系；集團可(kě)以在業内公開員(yuán)工(gōng)的行爲。同時，在集團範圍内對其直接上級和部門(mén)負責人(rén)進行通報批評，并視情扣除其直接上級和部門(mén)負責人(rén)0.5-3個月績效。
第十五條 如(rú)集團員(yuán)工(gōng)發生(shēng)上述行爲構成犯罪的，集團将其情況及證據材料移送司法機(jī)關追究其刑事(shì)責任。
第十六條 如(rú)集團員(yuán)工(gōng)在被查處、追訴前主動交代違反本制度的商業賄賂等行爲的，由集團進行通報批評處理(lǐ)并将實情呈報司法機(jī)關，以便減輕處罰或免除處罰。
第十七條 本制度由鴻粵集團法務與合規風(fēng)控部制定并負責解釋與修訂。
第十八條 本制度自(zì)發布之日(rì)起生(shēng)效。
廣州有朋汽車銷售服務有限公司法務與合規風(fēng)控部
2023年(nián)9月28日(rì)
